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证券市场基本法律法规
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷(八)
  • 年份:2019年
  • 类型:模拟试题
  • 总分:100分
  • 总题数:100题
  • 作答:120分钟
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题型介绍
单选题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分))

1.证券公司应当在代销合同签署后( 。└龉ぷ魅漳,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立( 。。

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

【正确答案-参考解析】:参加考试可见
组合型选择题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分))

1.下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见